中信保诚中证智能家居指数型证券投资基金(LOF)(C类份额)基金居品府上节录更新编制日历:2024年12月12日送出日历:2024年12月13日本节录提供本基金的伏击信息,是招募阐发书的一部分。作出投资决定前,请阅读完满的招募阐发书等销售文献。一、居品大约中信保诚中证智能家居指数基金简称基金代码165524(LOF)中信保诚中证智能家居指数份额类别简称份额类别子代码013084(LOF)C基金管制东说念主中信保诚基金管制有限公司基金托管东说念主中国银行股份有限公司基金合同收效日2021年01月...

中信保诚中证智能家居指数型证券投资基金(LOF)(C 类
份额)
基金居品府上节录更新
编制日历:2024 年 12 月 12 日
送出日历:2024 年 12 月 13 日
本节录提供本基金的伏击信息,是招募阐发书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完满的招募阐发书等销售文献。
一、 居品大约
中信保诚中证智能家居指数
基金简称 基金代码 165524
(LOF)
中信保诚中证智能家居指数
份额类别简称 份额类别子代码 013084
(LOF)C
基金管制东说念主 中信保诚基金管制有限公司 基金托管东说念主 中国银行股份有限公司
基金合同收效日 2021 年 01 月 01 日 基金类型 股票型
运作方法 平时绽开式 绽开频率 每个绽开日
来回币种 东说念主民币
开动担任本基金基
基金司理 黄稚 金司理的日历
证券从业日历 2011 年 07 月 15 日
注:本基金于 2021 年 1 月 1 日由信诚中证智能家居指数分级证券投资基金远隔分级运作变更而来。
本基金于 2021 年 8 月 26 日增多 C 类基金份额。
二、 基金投资与净值推崇
(一) 投资规划与投资策略
本基金进行数目化指数投资,通过严谨的数目化管制和投资顺序胁制,齐全对中
投资规划
证智能家居指数的灵验追踪,为投资者提供一个灵验的投资用具。
本基金的投资界限为具有淡雅流动性的金融用具,包括中证智能家居指数的成份
股(含存托把柄)、备选成份股(含存托把柄) 、债券、债券回购、中期单据、银
行入款、权证、股指期货以及法律法例或中国证监会允许本基金投资的其他金融
用具(但须合适中国证监会的联系章程) 。如法律法例或监管机构以后允许基金投
投资界限 资其他品种,基金管制东说念主在履行适当要害后,不错将其纳入投资界限。
基金的投资组合比例为:本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价
值,共计(轧差打算)占基金金钱的比例为 85%-100%,其中投资于股票的金钱不
低于基金金钱的 85%,投资于中证智能家居指数成份股和备选成份股的金钱不低于
非现款基金金钱的 80%;每个来回日日终在扣除股指期货合约需交纳的来回保证金
后,应当保捏不低于基金金钱净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券,其
中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
若是法律法例对该比例要求有变更的,以变更后的比例为准,本基金的投资界限
会作念相应诊疗。
本基金原则上选用完全复制法追踪指数,即原则上按照场所指数中成份股(含存
托把柄)构成过甚权重构建股票投资组合,并根据场所指数成份股过甚权重的变
主要投资策略
化进行相应诊疗,力图保捏基金净值收益率与事迹比较基准之间的日均追踪偏离
度的完全值不进步 0.35%,年追踪盘曲不进步 4%。
事迹比较基准 95%×中证智能家居指数收益率+5%×金融同行入款利率
本基金为追踪指数的股票型基金,其预期风险和预期收益高于货币商场基金、债
风险收益特征
券型基金和夹杂型基金。
注:投资者可阅读招募阐发书中基金的投资章节了解持重情况。
(二) 投资组结伴产设置图表
注:因四舍五入原因,图中市值占金钱比例的分项之和与共计可能存在尾差。
(三) 自基金合同收效以来基金每年的净值增长率及与同期事迹比较基准的比较图
三、 投成本基金波及的用度
(一)基金销售联系用度
以下用度在认购/申购/赎回基金经由中收取:
中信保诚中证智能家居指数(LOF)C:
用度类型 份额(S)或金额(M)/捏有期限(N) 收费方法/费率 备注
N 赎回费
N≥7 天 0.00% 场外
申购费:该费率为 0%。
(二)基金运作联系用度
以下用度将从基金金钱中扣除:
用度类别 收费方法/年费率或金额 收取方
管制费 1.00% 基金管制东说念主和销售机构
托管费 0.20% 基金托管东说念主
中信保诚中证智能家居指数 销售机构
(LOF)C 销售事迹费
审计用度 31,830.64 元 管帐师事务所
信息清晰费 28,142.00 元 章程清晰报刊
年费率 :0.02%,年下 限金额 : 指数编制公司
指数许可使用费
其它用度 讼师费等 -
注:1、本基金来回证券、基金等产生的用度和税负,按试验发生额从基金金钱扣除。
试验金额以基金依期论述清晰为准。
(三)基金运作概括用度测算
若投资者认购/申购本基金份额,在捏有期间,投资者需开销的运作费率如下表:
中信保诚中证智能家居指数(LOF)C:
基金运作概括费率(年化)
注:基金管制费率、托管费率、销售事迹费率(若有)为基金现行费率,其他运作用度以最近一次
基金年报清晰的联统共据为基准测算。
四、 风险揭示与伏击辅导
(一)风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投成本金。
投资有风险,投资者购买基金时应崇拜阅读本基金的《招募阐发书》等销售文献。
(1)经济周期风险
(2)策略风险
(3)利率风险
(4)信用风险
(5)再投资风险
(6)购买力风险
(7)上市公司权术风险
(8)期货商场波动风险
(1)管制风险
(2)新址品翻新带来的风险
a. 流动性风险
(1)商场合座流动性问题。
(2)商场中流动性不均匀,存在个股和个券流动性风险。
b.基金申购、赎回安排
c.本基金拟投资商场、行业及金钱的流动性风险评估
d.巨额赎回情形下的流动性风险管制设施
e.履行备用的流动性风险管制用具的情形、要害及对投资者的潜在影响
f.启用侧袋机制的风险
本基金为追踪指数的股票型基金,场所指数为中证智能家居指数,在基金的投资运作经由中可能面
临指数基金独到的风险:
(1)系统性风险
本基金为追踪指数的股票型基金,基金金钱主要投资于中证智能家居指数的成份股过甚备选成份股,
因此中证智能家居指数的商场推崇将影响到基金事迹的推崇,当中证智能家居指数出现收益变动、
波动擢升时,本基金的收益可能会受到影响。
(2)指数复制风险
本基金原则上选用完全复制法来追踪中证智能家居指数,能否灵验地复制指数并将追踪盘曲适度在
可秉承界限内,对本基金的收益将产生影响。当复制方法由于商场条款受到闭幕或者替代股的选用
存在造作时,本基金的收益可能会受到影响。
(3)场所指数陈诉与行业平均陈诉偏离风险
场所指数的样本空间为中证智能家居指数因素股及备选因素股,其并不可完全代表整个智能家居行
业,场所指数的陈诉率与智能家居行业股票的合座陈诉率可能存在偏离。
(4)场所指数变更风险
根据基金合同的章程,因场所指数的编制与发布等原因,导致原场所指数不宜连续手脚本基金的投
资场所指数及事迹比较基准,本基金可能变更场所指数,基金的投资组合将随之诊疗,基金的收益
风险特征可能发生变化,投资者还须承担投资组合诊疗所带来的风险与成本。
(5)基金运作的独到风险
在合适法律法例和深圳证券来回所章程的上市条款的情况下,基金管制东说念主可根据联系章程,恳求本
基金的基金份额上市来回。本基金 A 类基金份额可上市来回。将来,基金管制东说念主在履行联系要害后
也可恳求本基金 C 类基金份额等其他份额类别上市来回。本基金在深圳证券来回所挂牌上市的,由
于上市期间可能因信息清晰导致基金停牌,投资者在停牌期间不可贸易本基金上市来回份额,产生
风险;同期,可能因上市后来回敌手不及而产生流动性风险;另外,当基金份额捏有东说念主将份额转向
场酬酢易后导致场内的基金份额或捏有东说念主数不闲适上市条款时,本基金存在远隔上市的可能。
(6)追踪盘曲适度未达商定规划的风险
本基金力图将日均追踪偏离度的完全值适度在 0.35%以内,年化追踪盘曲适度在 4%以内,但因场所
指数编制公法诊疗或其他因素可能导致追踪盘曲进步上述界限,本基金净值推崇与指数价钱走势可
能发生较大偏离。
(7)指数编制机构罢手事迹的风险
本基金的场所指数由指数编制机构发布并管制和保重,将来指数编制机构可能由于多样原因罢手对
指数的管制和保重,本基金将根据基金合同的商定自该情形发生之日起十个责任日向中国证监会报
告并提倡治理决议,如更换基金场所指数、篡改运作方法,与其他基金吞并、或者远隔基金合同等,
并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决,基金份额捏有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表
决未通过的,基金合同自动远隔。投资东说念主将濒临更换基金场所指数、篡改运作方法,与其他基金合
并、或者远隔基金合同等风险。
自指数编制机构罢手场所指数的编制及发布至治理决议细则并履行前,基金管制东说念主应按照指数编制
机构提供的最近一个来回日的指数信息治服基金份额捏有东说念主利益优先原则守护基金投资运作,该期
间由于场所指数不再更新等原因可能导致指数推崇与联系商场推崇有在相反,影响投资收益。
(8)成份股停牌的风险
场所指数成份股可能因多样原因临时或永恒停牌,发生成份股停牌时可能濒临如下风险:
合要求的赎回款项,由此基金管制东说念主可能开导较低的赎回份额上限或者选用暂停赎回的设施,投资
者将濒临无法赎回一王人或部分基金份额的风险。
(9)成份股退市的风险
指数成份股发生显着负面事件濒临退市风险,且指数编制机构暂未作出诊疗的,基金管制东说念主将按照
基金份额捏有东说念主利益优先的原则,概括探究成份股的退市风险、其在指数中的权重以及对追踪盘曲
的影响,据此制定成份股替代策略,并对投资组合进行相应诊疗。
(1)指数可投资市值较小的风险
本基金场所指数为中证智能家居指数,基金份额捏有东说念主可能濒临该场所指数可投资市值较小的风险。
当场所指数可投资市值较小,且投资东说念主大限制申购或赎回本基金时,本基金可能难以实时建仓或减
仓,且本基金建仓或减仓可能对成份股价钱产生较大影响,进而影响本基金后续建仓或减仓的来回
成本。
(2)基金净值受个股价钱波动影响较大的风险
捏有东说念主濒临基金净值受权重较大的个股价钱波动影响较大的风险。
(3)个股流动性受限的风险
当权重较大的个股或多个个股出现暂停来回、涨停或跌停、停牌或发生其他要紧事件等导致无法投
资的非凡情形时,将有可能导致本基金无法实时建仓或减仓,并可能进一步影响基金的投资、申购
与赎回等运作;基金追踪盘曲也可能放大。
本基金投资界限包括存托把柄,除与其他投资于内地商场股票的基金所濒临的共同风险外,本基金
还将濒临中国存托把柄价钱大幅波动致使出现较大失掉的风险,以及与中国存托把柄刊行机制联系
的风险,包括存托把柄捏有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鞭策在法律地位、享有权力等方面存在相反
可能激勉的风险;存托把柄捏有东说念主在分成派息、诈欺表决权等方面的非凡安排可能激勉的风险;存
托条约自动胁制存托把柄捏有东说念主的风险;因多地上市形成存托把柄价钱相反以及波动的风险;存托
把柄捏有东说念主权益被摊薄的风险;存托把柄退市的风险;已在境外上市的基础证券刊行东说念主,在捏续信
息清晰监管方面与境内可能存在相反的风险;境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。
(1)工夫风险
(2)大额申购/赎回风险
(3)顺延或暂停赎回风险
(4)其他风险
(二)伏击辅导
中国证监会对本基金召募的注册,并不标明其对本基金的价值和收益作出本体性判断或保证,也不
标明投资于本基金莫得风险。
基金管制东说念主依照恪称包袱、真挚信用、严慎勤奋的原则管制和运用基金财产,但不保证基金一定盈
利,也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主。
基金居品府上节录信息发生要紧变更的,基金管制东说念主将在三个责任日内更新,其他信息发生变更的,
基金管制东说念主每年更新一次。因此,本文献内容比拟基金的试验情况可能存在一定的滞后,如需实时、
准确取得基金的联系信息,敬请同期和蔼基金管制东说念主发布的联系临时公告等。
五、 其他府上查询方法
以下府上详见基金管制东说念主网站 www.citicprufunds.com.cn,客服电话 400-666-0066
六、 其他情况阐发
无
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