国泰沪深300指数证券投资基金（国泰沪深300指数A）              基金居品府上摘抄更新                                    编制日历：2024年12月12日                 送出日历：2024年12月13日 本摘抄提供本基金的紧迫信息，是招募讲解书的一部分。 作出投资决定前，请阅读圆善的招募讲解书等销售文献。 一、居品或者 基金简称      国泰沪深 300 指数       基金代码       020011 下属基金简称    国泰沪深 300 指数 A     下属基金代码     020011 基金料理东说念主     国泰基金料理有限公司        基金托管东说念主      中国银行股份有限公司 基金协议奏凯日   2007-11-11 基金类型      股票型               来去币种       东说念主民币 运作形式      普通绽放式             绽放频率       每个绽放日                             开动担任本基金 基金司理      吴中昊               基金司理的日历                             证券从业日历     2015-05-11           本协议存续期内，基金份额抓有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金钞票净值           低于 5000 万元的，基金料理东说念主应当实时讲述中国证监会；衔接 20 个 其他           职责日出现前述情形的，基金料理东说念主应当向中国证监会讲解原因和报           送措置决策。 二、基金投资与净值进展 (一) 投资诡计与投资策略 详见本基金招募讲解书（更新）“第十节 基金的投资”。          本基金哄骗以饱和复制为诡计的指数化投资方法，通过严格的投资约          束和数目化风险约束技能，力求约束本基金的净值增长率与功绩辩论 投资诡计          基准之间的日平均追踪缺欠不跳跃0.35%，终了对沪深300指数的灵验          追踪。          本基金投资于具有雅致流动性的金融器具，包括沪深300指数的成份          股十分备选成份股、新股（一级市集初度刊行或增发，含存托凭据）          等，股票钞票（含存托凭据）投资比例不低于基金钞票的90%，投资          于沪深300指数成份股和备选成份股的钞票不低于股票钞票（含存托 投资范围     凭据）的80%，其中备选成份股投资比例不高于15%。本基金投资于          现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值5%，其          中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。          本基金还不错投资于经中国证监会批准的允许本基金投资的其它金融          器具，在履行允洽神气后，本基金不错将其纳入投资范围。          本基金的方向指数为沪深300指数十分异日可能发生的变更。          数中的基准权重构建指数化投资组合。当预期成份股发生调理和成份          股发生配股、增发、分成等步履时，以及因基金的申购和赎回对本基          金追踪方向指数的后果可能带来影响时，基金料理东说念主会对投资组合进 主要投资策略          行允洽调理，以便终了对追踪缺欠的灵验约束。          本基金将根据投资诡计，基于对基础证券投资价值的深远接洽判断，          进行存托凭据的投资。 功绩比较基准   90%×沪深300指数收益率+10%×银行同行进款收益率 风险收益特征   本基金属于中高风险的证券投资基金品种。 (二) 投资组结伙产配置图表/区域配置图表 投资组结伙产配置图表                数据截止日历：2024-09-30                                    备付金悉数 (三) 最近十年基金每年的净值增长率及与同期功绩比较基准的比较图                                  数据截止日历：2023-12-31        -10.00%        -20.00%        -30.00%   净值增长率          46.05% 7.27% -7.82% 22.45% -22.53% 36.39% 33.41% -1.17% -17.75% -8.43%   功绩基准收益率 45.82% 5.82% -9.95% 19.54% -22.89% 32.26% 24.53% -4.51% -19.53% -10.20% 注：基金的过往功绩不代表异日进展。 三、投老本基金波及的用度 （一） 基金销售相干用度 以下用度在认购/申购/赎回基金经过中收取：               份额（S）或金额（M）    用度类型                                                          收费形式/费率               备注                 /抓有期限（N）                                    M  申购费（前收费）                                      M ≥ 500 万元                   1000 元 / 笔                                      N      赎回费                                          N ≥ 730 天                     0.00% （二） 基金运作相干用度 以下用度将从基金钞票中扣除： 用度类别             收费形式/年费率或金额（元）                                         收取方 料理费                         0.50%                               基金料理东说念主、销售机构 托管费                         0.10%                                      基金托管东说念主 审计用度                     100，000.00                                管帐师事务所 信息败露费         120，000.00           规章败露报刊 指数许可使用            年下限金额： 费                 200，000.00         其他按照国度关联规章和《基金合 其他用度   同》商定不错在基金财产中列支的费      相干处事机构                用 注：1、本基金来去证券、基金等产生的用度和税负，按试验发生额从基金钞票扣除。 终试验金额以基金依期讲述败露为准。 （三） 基金运作空洞用度测算 若投资者认购/申购本基金份额，在抓巧合代，投资者需支拨的运作费率如下表：                   基金运作空洞费率（年化） 注：基金料理费率、托管费率为基金现行费率，其他运作用度以最近一次基金年报败露的相 关数据为基准测算。 四、风险揭示与紧迫辅导 （一）风险揭示   本基金不提供任何保证。投资者可能蚀本投老本金。   投资有风险，投资者购买基金时应精良阅读本基金的招募讲解书（更新）等销售文献。   本基金靠近的主要风险有市集风险、料理风险、流动性风险、本基金关联指数投资风险、 法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评级可能不一致的风险十分他风险等。   （1）方向指数汇报与股票市集平均汇报偏离的风险   方向指数并不可饱和代表通盘这个词股票市集。方向指数成份股的平均汇报率与通盘这个词股票市集 的平均汇报率可能存在偏离。   （2）方向指数波动的风险   方向指数成份股的价钱可能受到政事成分、经济成分、上市公司诡计气象、投资者容貌 和来去轨制等各式成分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   （3）基金投资组合汇报与方向指数汇报偏离的风险及追踪缺欠约束未达商定诡计的风 险   以下成分可能使基金投资组合的收益率与方向指数的收益率发生偏离，也可能使基金的 追踪缺欠约束未达商定诡计：   ①由于方向指数调理成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调理中产生追踪误 差。   ②由于方向指数成份股发生配股、增发等步履导致成份股在方向指数中的权重发生变化， 使本基金在相应的组合调理中产生追踪缺欠。   ③成份股派发现款红利、新股收益将导致基金收益率跳跃方向指数收益率，产生追踪误 差。   ④由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时调理投资组合或承担冲击 成本而产生追踪缺欠。   ⑤由于基金搪塞日常赎回保留的少许现款、投资经过中的证券来去成本，以及基金料理 费和托管费的存在，使基金投资组合与方向指数产生追踪缺欠。   ⑥在本基金指数化投资经过中，基金料理东说念主所哄骗的指数追踪技巧会对本基金的收益产 生影响，从而影响本基金对方向指数的追踪进度。    ⑦其他成分产生的追踪缺欠。如因缺少卖空、对冲机制十分他器具形成的指数追踪成本 较大；因基金申购与赎回带来的现款变动。    如因方向指数编制法则调理或其他成分导致本基金的追踪缺欠约束未达商定诡计，本基 金净值进展与指数价钱走势可能发生较大偏离。    （4）方向指数变更的风险    尽管可能性很小，但根据基金协议规章，如出现变更方向指数的情形，本基金将变更标 的指数。基于原方向指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调理，基金的收益风险特征 将与新的方向指数保抓一致，投资者须承担此项调理带来的风险与成本。    （5）指数编制机构罢手处事的风险    本基金的方向指数由指数编制机构发布并料理和阻止，异日指数编制机构可能由于各式 原因罢手对指数的料理和阻止，本基金将根据基金协议的商定自该情形发生之日起十个职责 日内向中国证监会讲述并提议措置决策，如更换基金方向指数、调遣运作形式，与其他基金 归拢、或者阻隔基金协议等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决。    自指数编制机构罢手方向指数的编制及发布至措置决策确依时代，基金料理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个来去日的指数信息奉命基金份额抓有东说念主利益优先原则守护基金 投资运作。该时代由于方向指数不再更新等原因可能导致指数进展与相干市集进展有在互异， 影响投资收益。    （6）成份股停牌的风险    方向指数成份股可能因各式原因临时或永远停牌，发生成份股停牌时可能靠近如下风险：    ①基金可能因无法实时调理投资组合而导致追踪偏离度和追踪缺欠扩大。    ②在极点情况下，方向指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股以获 取足额的稳当条件的赎回款项，由此基金料理东说念主可能聘请暂停赎回的圭表，投资者将靠近无 法赎回一齐或部分基金份额的风险。    本基金运作经过中，当方向指数成份股发生显著负面事件靠近退市，且指数编制机构暂 未作出调理的，基金料理东说念主应当按照抓有东说念主利益优先的原则，履行里面决策神气后实时对相 关成份股进行调理，可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪缺欠。 等互异带来的迥殊风险，包括不限于如下极端风险：    （1）退市风险    科创板退市轨制较主板更为严格，退市时期更短，退市速率更快；退市情形更多，新增 市值低于规章标准、上市公司信息败露或者范例运作存在要紧弱势导致退市的情形；实践标 准更严，显著丧失抓续诡计能力，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备营业骨子的关联来去 守护收入的上市公司可能会被退市；且不设暂停上市、收复上市和重新上市轨制，科创板上 市公司股票退市风险更大。    （2）市集风险    科创板股票汇注来改过一代信息技巧、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医 药等高新技巧和计谋新兴产业畛域。大大批公司为初创型公司，公司异日盈利、现款流、估 值均存在不笃定性，与传统二级市集投资存在互异，举座投资难度加大，科创板股票市集风 险加大。    科创板股票竞价来去成就较宽的价钱涨跌幅限制，首次公开导行上市的股票，上市后前 风险。    （3）流动性风险    科创板举座投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，科创板股票流动性 可能弱于其他市集板块，基金组合存在无法实时变现十分他相干流动性风险。    （4）汇注度风险    科创板为新设板块，初期可投方向较少，投资者容易汇注投资于少许股票，市集可能存 在高汇注度气象，举座存在汇注度风险。    （5）系统性风险   科创板上市公司均为市集认同度较高的科技转变公司，在公司诡计及盈利模式上存在趋 同，是以科创板股票相干性较高，市集进展欠安时，系统性风险将更为显贵。   （6）政策风险   国度对高新技巧产业扶抓力度及爱好进度的变化会对科创板上市公司带来较大影响，国 际经济局势变化对计谋新兴产业及科创板企业也会带来政策影响。   本基金可投资存托凭据，基金净值可能受到存托凭据的境外基础证券价钱波动影响，存 托凭据的境外基础证券的相干风险可能顺利或障碍成为本基金的风险。 （二）紧迫辅导   中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出骨子性判断或 保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金料理东说念主依照恪称包袱、敦厚信用、严慎极力的原则料理和哄骗基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金投资者自依基金协议取得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和基金协议确当事东说念主。   因《基金协议》而产生的或与《基金协议》关联的一切争议，应经友好协商措置，如经 友好协商未能措置的，则任何一方有权按《基金协议》的商定提交仲裁，仲裁机构见《基金 协议》。   基金居品府上摘抄信息发生要紧变更的，基金料理东说念主将在三个职责日内更新，其他信息 发生变更的，基金料理东说念主每年更新一次。因此，本文献内容比拟基金的试验情况可能存在一 定的滞后，如需实时、准确获得基金的相干信息，敬请同期爱护基金料理东说念主发布的相干临时 公告等。 五、其他府上查询形式   以下府上详见基金料理东说念主网站 www.gtfund.com 或研讨客服电话：400-888-8688

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