欧美av女星 申万菱信远见成长搀和型证券投资基金          托管条约   申万菱信远见成长搀和型证券投资基金          托管条约       基金经管东谈主：申万菱信基金经管有限公司       基金托管东谈主：上海浦东发展银行股份有限公司 申万菱信远见成长搀和型证券投资基金                                        托管条约                             目 录 申万菱信远见成长搀和型证券投资基金                  托管条约    基金经管东谈主：申万菱信基金经管有限公司    住所：上海市中山南路 100 号 11 层    法定代表东谈主：陈晓升    成立日历：2004 年 1 月 15 日    批准成立机关及批准成立文号：中国证监会，中国证监会证监基金字【2003】    组织方法：有限包袱公司    注册成本：壹亿伍仟万元东谈主民币    野心期限：合手续野心    基金托管东谈主：上海浦东发展银行股份有限公司    住所：上海市中山东一起 12 号    法定代表东谈主：张为忠    成立日历：1992 年 10 月 19 日    基金托管业务阅历批准机关：中国证监会    基金托管业务阅历文号：证监基金字2003105 号    组织方法：股份有限公司    注册成本：东谈主民币 293.52 亿元    野心期限：合手续野心 申万菱信远见成长搀和型证券投资基金                    托管条约           一、基金托管条约的依据、办法、原则妥协释   （一）依据   本条约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                       （以下简称《基金法》                                ）、《公开召募证券 投资基金运作经管办法》           （以下简称《运作办法》）、                       《公开召募证券投资基金销售机构监督管 理办法》、     《公开召募证券投资基金信息表示经管办法》                        （以下简称《信息表示办法》）                                     、《证券 投资基金托管业务经管办法》、              《证券投资基金信息表示内容与方法准则第 7 号〈托管条约的 内容与方法〉》、        《申万菱信远见成长搀和型证券投资基金基金合同》                              （以下简称《基金合同》                                        ） 相配他关系法律、法例制定。   （二）办法   本条约的办法是明确基金托管东谈主与基金经管东谈主之间在基金财产的守护、投资运作、净值 计较、收益分拨、信息表示及相互监督等关系事宜中的权益、义务及职责，确保基金财产的 安全，保护基金份额合手有东谈主的正当权益。   （三）原则   基金经管东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、敦厚信用、充分保护基金份额合手有东谈主正当权益 的原则，经协商一致，坚贞本条约。   （四）解释   除非本条约另有约定，本条约统统术语与《基金合同》的相应术语具有疏通含义。   （五）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时期的关系安排见基金合同和招募评释 书的端正。           二、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金经管东谈主的投资步履诈骗监督权 投资对象进行监督。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板以相配他经中国证 监会允许刊行的股票）、存托凭证、港股通标的股票、债券（含国债、央行单子、金融债、 次级债、企业债、公司债、短期融资券、超短期融资券、中期单子、可转债及分离交易可转 债、可交换债券、场地政府债等）               、股指期货、国债期货、股票期权、财富维持证券、债券 回购、银行进款、同行存单，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但 申万菱信远见成长搀和型证券投资基金                       托管条约 须顺应中国证监会关系端正）。   本基金不错参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适当设施后，可 以将其纳入投资范围。   本基金不得投资于关系法律、法例、部门法则及《基金合同》辞谢投资的投资器具。 行监督：    （1）按法律法例的端正及《基金合同》的约定，本基金的投资财富确立比例为：本基 金股票及存托凭证投资占基金财富的比例为 60%-95%；港股通标的股票投资比例不越过全部 股票财富的 50%；每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金以及 股票期权合约需缴纳的现款保证金后，基金保留的现款或者到期日在一年以内的政府债券的 比例预计不低于基金财富净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等；股票期权、股指期货、国债期货相配他金融器具的投资比例依照法律法例或监管机 构的端正实施。   要是法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在履行适当设施 后，不错调节上述投资品种的投资比例。    （2）根据法律法例的端正及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵命以下投资限制： 投资比例不越过全部股票财富的 50%； 权合约需缴纳的现款保证金后，应当保证现款或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于 基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； A+H 股预计计较市值）不越过基金财富净值的 10%； 港同期上市的 A+H 股预计计较）                 ，不越过该证券的 10%，十足按照关系指数的组成比例进行 证券投资的基金品种不错不受此条目端正的比例限制； 值的 10%； 申万菱信远见成长搀和型证券投资基金                         托管条约 证券范畴的 10%； 越过其各样财富维持证券预计范畴的 10%； 产维持证券时期，要是其信用等级下跌、不再顺应投资程序，应在评级敷陈发布之日起 3 个月内给予全部卖出； 金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的 40% ，干与寰球银行间同行商场进行债券回购的最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；     ①在职何交易日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得越过基金财富净值的 10%；     ②在职何交易日日终，合手有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市值之和， 不得越过基金财富净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、财富维持证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；     ③在职何交易日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得越过基金合手有的股票总市值 的 20%；     ④本基金所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，预计（轧差计较）应当 顺应基金合同对于股票投资比例的关系约定；     ⑤在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得越过上一交易 日基金财富净值的 20%；     ⑥在职何交易日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得越过基金财富净值的 15%；     ⑦在职何交易日日终，合手有的卖放洋债期货合约价值不得越过基金合手有的债券总市值 的 30%；     ⑧在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得越过上一交易 日基金财富净值的 30%；     ⑨本基金所合手有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债 期货合约价值，预计（轧差计较）应当顺应基金合同对于债券投资比例的关系约定； 申万菱信远见成长搀和型证券投资基金                       托管条约    ①因未平仓的股票期权合约支付和收取的权益金总和不得越过基金财富净值的 10%；    ②开仓卖出认购股票期权的，应合手有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应合手有合 约行权所需的全额现款或交易所法则招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；    ③未平仓的股票期权合约面值不得越过基金财富净值的 20%。其中，合约面值按照行 权价乘以合约乘数计较； 越过该上市公司可流畅股票的 15%；本基金经管东谈主经管的全部投资组合合手有一家上市公司发 行的可流畅股票，不得越过该上市公司可流畅股票的 30%；十足按照关系指数的组成比例进 行证券投资的敞开式基金以及中国证监会认定的衰退投资组合可不受前述比例限制； 值之和，不得越过基金财富净值的 95%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金经管东谈主之外的要素甚至本基金不 顺应该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资； 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致； 上市交易的股票合并计较；    基金托管东谈主对上述方针的监督义务，仅限于监督由基金经管东谈主经管且由托管东谈主托管的 全部公募基金是否顺应上述比例限制。   （3）法律法例允许的基金投资比例调节期限   除上述第 2）、9）、17）、18）项外，因证券、期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金规 模变动等基金经管东谈主之外的要素甚至基金投资比例不顺应上述端正投资比例的，基金经管 东谈主应当在 10 个交易日内进行调节，但中国证监会端正的衰退情形除外。法律法例另有端正 的，从其端正。   基金经管东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同 的关系约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资政接应当顺应基金合同的约定。基 申万菱信远见成长搀和型证券投资基金                     托管条约 金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起开动。   法律法例或监管部门取消或调节上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行适当 设施后，则本基金投资不再受关系限制或按照调节后的端正实施，且该等事项无需召开基 金份额合手有东谈主大会。   （4）关系法律、法例或部门法则端正的其他比例限制。 进行监督：   为眷注基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱相配他不方正的证券交易举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正辞谢的其他举止。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，在履行适当设施后，则本基金投资 不再受关系限制或按变更后的端正实施，且该等事项无需召开基金份额合手有东谈主大会。 行监督。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主相配控股激动、实际限定东谈主或者 与其有要害狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关联交 易的，应当顺应基金的投资标的和投资政策，遵命基金份额合手有东谈主利益优先原则，防护利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱实施。关系交易必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予表示。要害关联交易应提交基金经管东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   根据法律法例关系基金从事关联交易的端正，基金经管东谈主和基金托管东谈主预先相互提供与 本机构有控股关系的激动、与本机构有其他要害狠恶关系的公司名单及关系关联方刊行的证 券清单，并邮件发送。本托管条约任何一方均有包袱确保关联交易名单的真确性、准确性、 完好性，并负责实时将更新后的名单发送给另一方。 申万菱信远见成长搀和型证券投资基金                     托管条约 债券商场进行监督。   基金托管东谈主根据基金经管东谈主提供的银行间债券商场交易敌手名单进行监督。如基金经管 东谈主在基金初度投资银行间债券商场之前仍未向基金托管东谈主提供银行间债券商场交易敌手名 单的，视为基金经管东谈主招供全商场交易敌手。基金经管东谈主有包袱限定交易敌手的资信风险， 由于交易敌手的资信风险引起的耗费，基金经管东谈主应当负责向关系包袱东谈主追偿。 进行监督。   基金经管东谈主应当加强对基金投资银行进款风险的评估与研究，严格测算与限定投资银 行进款的风险敞口，针对不同类型进款银行建立关系投资限制轨制。对于基金投资的银行存 款，由于进款银行发生信用风险事件而形成耗费机，先由基金经管东谈主负责补偿，之后有权要 求关系包袱东谈主进行补偿。要是基金托管东谈主在运作过程中遵命关系法律法例的端正和《基金合 同》的约定监督经由，则对于由于进款银行信用风险引起的耗费，不承担补偿包袱。   如下所指“流畅受限证券”与本条约以及基金合同所指“流动性受限财富”界说存在不 同。就流动性受限财富界说，请参照基金合同的“第二部分 释义”部分。   基金经管东谈主投资流畅受限证券，应预先根据中国证监会关系端正，明确基金投资流畅受 限证券的比例，制订严格的投资决策经由和风险限定轨制，防护流动性风险、法律风险和操 立场险等多样风险。   （1）本基金投资的流畅受限证券须为经中国证监会批准的非公蛊惑行股票、公蛊惑行 股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布要害音讯 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流畅受限证券。 本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。   （2）基金经管东谈主投资非公蛊惑行股票，应制订流动性风险处置预案并经其董事会批准。 风险处置预案应包括但不限于因投资流畅受限证券需要惩处的基金投资比例限制失调、基金 流动性贫寒以及关系耗费等问题的搪塞惩处轮番，以及关系特殊情况的处置。基金经管东谈主应 在初度投资流畅受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资非公蛊惑行股票的关系流动性风险 处置预案。   基金经管东谈主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险采选积极有 效的轮番，在合理的时天职灵验惩处基金运作的流动性问题。如因基金大都赎回或商场发生 申万菱信远见成长搀和型证券投资基金                   托管条约 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活出现贫寒时，基金经管东谈主应按照基金合同约定的处理规 则实施。对本基金因投资流畅受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何包袱。如 因基金经管东谈主原因导致本基金出现耗费的，基金托管东谈主不承担任何包袱。   （3）基金经管东谈主应在基金投资非公蛊惑行股票后两个交易日内，在中国证监会端正媒 介表示所投资非公蛊惑行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占 基金财富净值的比例、锁依期等信息。   关系基金投资的流畅受限证券应保证登记存管在关系基金名下，基金经管东谈主负责关系工 作的落实和融合，并保证基金托管东谈主大约泛泛查询。如因流畅受限证券的登记存管弗成保证 基金托管东谈主泛泛履行财富守护包袱，关系此项基金财富存管的包袱由基金经管东谈主承担。   如基金经管东谈主未遵守关系轨制、流动性风险处置决议以及投资额度和比例限制要求，导 致基金出现风险使基金托管东谈主承担连带补偿包袱的，若基金托管东谈主此前已切实履行监督职责 的，基金经管东谈主应补偿基金托管东谈主由此碰到的耗费。   （4）本基金投资非公蛊惑行股票，基金经管东谈主应至少于实施投资指示之前两个职责日 将关系府上书面提交基金托管东谈主，并保证向基金托管东谈主提供的关系府上真确、准确、完好。 关系府上如有调节，基金经管东谈主应实时提供调节后的府上。上述书面府上包括但不限于： 端正，对基金经管东谈主是否遵守法律法例进行监督，并审核基金经管东谈主提供的关系书面信息。 基金托管东谈主以为上述府上可能导致基金出现风险的，有权要求基金经管东谈主在投资流畅受限证 券前就该风险的排斥或防护轮番进行补充书面评释，并保留稽查基金经管东谈主风险经管部门就 基金投资流畅受限证券出具的风险评估敷陈等府上的权益。不然，基金托管东谈主有权拒却实施 关系指示。因拒却实施该指示形成基金财产耗费的，基金托管东谈主不承担任何包袱，并有权报 告中国证监会。   如基金经管东谈主和基金托管东谈主无法就上述问题达成一致，应实时上报中国证监会请求惩处。 基金托管东谈主履行了本条约端正的监督职责后，不承担任何包袱。   (5)关系法律法例对基金投资流畅受限证券有新端正的，从其端正。 申万菱信远见成长搀和型证券投资基金                     托管条约 和投资限制进行过后监督；除此外，无其它监督包袱。如发现特殊情况，应实时以书面方法 呈报基金经管东谈主。基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主进行监督和核查。基金因投资中 期单子导致的信用风险、流动性风险，基金托管东谈主不承担任何包袱。如因基金经管东谈主原因导 致基金出现耗费的，基金托管东谈主不承担任何包袱。   基金经管东谈主经管的基金在投资中期单子前，基金经管东谈主须根据法律、法例、监管部门的 端正，制定严格的对于投资中期单子的风险限定轨制和流动性风险处置预案，基金经管东谈主在 此承诺将严格实施该风险限定轨制和流动性风险处置预案。   （二）基金托管东谈主应当依照法律法例和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、特定财富 处置和信息表示等方面的复核和监督。   当基金合手有特定财富且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额合手有东谈主 利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并征询司帐师事务所见解后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。   （三）基金托管东谈主应根据关系法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金财富净值 计较、各样基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、 关系信息表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查。   （四）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的投资运作相配他运作违背《基金法》、                                   《基金合同》                                        、 基金托管条约等关系端正时，应实时以书面方法呈报基金经管东谈主限期调动，基金经管东谈主收到 呈报后应不才一个职责日实时查对，并以书面方法向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对呈报县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管 东谈主对基金托管东谈主呈报的违纪事项未能在限期内调动的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。   基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和本托管条约对 基金业务的监督和核查，对基金托管东谈主发出的书面提醒，必须在端正时天职回答基金托管东谈主 并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法律法例、                                   《基金合同》 和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督敷陈的，基金经管东谈主应积极配合提供关系 数据府上和轨制等。   若基金托管东谈主发现基金经管东谈主发出但未实施的投资指示或依据交易设施如故收效的投 资指示违背法律、行政法例和其他关系端正，或者违背《基金合同》约定的，应当立即呈报 申万菱信远见成长搀和型证券投资基金                     托管条约 基金经管东谈主，并敷陈中国证监会。基金经管东谈主的上述违纪失信步履给基金财产或基金份额合手 有东谈主形成的耗费，由基金经管东谈主承担。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据交易设施如故成交的投资指示，基金 托管东谈主发现该投资指示违背法律法例或者违背《基金合同》约定的，应当立即呈报基金经管 东谈主，并敷陈中国证监会。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主有要害违纪步履，应立即敷陈中国证监会，同期呈报基金管 理东谈主限期调动。   基金经管东谈主无方正事理，拒却、拦截基金托管东谈主根据本条约端正诈骗监督权，或采选拖 延、诈骗等技巧妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提议劝诫仍不改正 的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。            三、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东谈主是否安全守护基金财产、是否差异开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等 投资账户、是否复核基金经管东谈主计较的基金财富净值和各样基金份额净值、是否根据基金管 理东谈主指示办理计帐交收、进行关系信息表示和监督基金投资运作等步履。   基金经管东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、无故未执 行或无故蔓延实施基金经管东谈主资金划拨指示、表露基金投资信息等违背《基金法》、                                     《基金合 同》、本托管条约相配他关系端正时，基金经管东谈主应实时以书面方法呈报基金托管东谈主限期纠 正，基金托管东谈主收到呈报后应实时查对并以书面方法向基金经管东谈主发出回函。在限期内，基 金经管东谈主有权随时对呈报县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金经管东谈主通 知的违纪事项未能在限期内调动的，基金经管东谈主应敷陈中国证监会。基金经管东谈主发现基金托 管东谈主有要害违纪步履，应立即敷陈中国证监会和银行业监督经管机构，同期呈报基金托管东谈主 限期调动。   基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查步履，包括但不限于：提交关系府上以供基金 经管东谈主核查托管财产的完好性和真确性，在端正时天职回答基金经管东谈主并改正。   基金托管东谈主无方正事理，拒却、拦截基金经管东谈主根据本条约端正诈骗监督权，或采选拖 延、诈骗等技巧妨碍基金经管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金经管东谈主提议劝诫仍不改正 的，基金经管东谈主应敷陈中国证监会。                     四、基金财产守护 申万菱信远见成长搀和型证券投资基金                     托管条约   （一）基金财产守护的原则 债权、不得与基金经管东谈主、基金托管东谈主、证券经纪机构固有财产的债务相抵销，不同基金财 产的债权债务，不得相互抵销。基金经管东谈主、基金托管东谈主、证券经纪机构以其自有财富承担 法律包袱，其债权东谈主不得对基金财产诈骗请求冻结、扣押和其他权益。 用、刑事包袱、分拨基金的任何财产（基金托管东谈主主动扣收的汇划费除外）                               。基金托管东谈主不合处 于自己实际限定之外的账户及财产承担包袱。 资所需账户。 基金的托管业求实行严格的分账经管，零丁核算，确保基金财产的完好与零丁。 关当事东谈主确定到账日历并呈报基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基金 托管东谈主应实时呈报基金经管东谈主采选轮番进行催收。由此给基金形成耗费的，基金经管东谈主应负 责向关系当事东谈主追偿基金的耗费，基金托管东谈主对基金经管东谈主的追偿步履应给予必要的协助与 配合，但对基金财产的耗费不承担包袱。 财富，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金财富（包括但不限于证券交易资金账 户内的资金、证券类基金财富、期货保证金账户内的资金、期货合约等）相配收益，由于该 等机构或该机构会员单元等本条约当事东谈主外第三方的诈骗、飘摇、罪恶或歇业等原因给基金 财富形成的耗费等不承担包袱。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与奇迹代理条约的约定，将认购资金划入基金经管东谈主在具有托 管阅历的买卖银行开设的“申万菱信基金经管有限公司基金认购专户”                               。该账户由基金经管 东谈主开立并经管。基金召募期满，召募的基金份额总和、基金召募金额、基金份额合手有东谈主东谈主数 顺应《基金法》、        《运作办法》等关系端正后，由基金经管东谈主聘任顺应《中华东谈主民共和国证券 法》端正的司帐师事务所进行验资，出具验资敷陈，出具的验资敷陈应由参加验资的 2 名以 上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为灵验。验资完成，基金经管东谈主应将召募的属于本基金 申万菱信远见成长搀和型证券投资基金                   托管条约 财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的财富托管专户中，并确保划入的资金与验资金 额相一致。基金托管东谈主收到灵验认购资金当日以书面方法证据资金到账情况，并实时将资金 到账凭证传真给基金经管东谈主，两边进行账务处理。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条件，由基金经管东谈主按端正办理退 款事宜。   （三）基金财富托管专户（银行账户）的开立和经管   基金托管东谈主应负责本基金的财富托管专户的开设和经管。   基金托管东谈主以基金的口头在其营业机构开设财富托管专户，并根据基金经管东谈主正当合规 的灵验指示办理资金收付。基金经管东谈主应根据法律法例及基金托管东谈主的关系要求，提供开户 所需的府上并提供其他必要协助。本基金的财富托管专户的预留印鉴的图章由基金托管东谈主刻 制、守护和使用。   本基金的一切货币进出举止，均需通过基金托管东谈主或基金的财富托管专户进行。基金的 财富托管专户的开立和使用，限于粗野开展本基金业务的需要。除因本基金业务需要，基金 托管东谈主和基金经管东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用以基金口头 开立的银行账户进行本基金业务之外的举止。   财富托管专户的经管应顺应《东谈主民币银行结算账户经管办法》、《现款经管暂行条例》、 《东谈主民币利率经管端正》、            《利率经管暂行端正》、                      《支付结算办法》以及银行业监督经管机构 的其他关系端正。   （四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和经管   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的神气在中国证券登记结算有限包袱公司上海 分公司/深圳分公司开立成心的证券账户。基金证券账户的开立和使用，限于粗野开展本基 金业务的需要。基金托管东谈主和基金经管东谈主不得出借和未经对方同意私行转让本基金的任何证 券账户；亦不得使用本基金的任何证券账户进行本基金业务之外的举止。   基金证券账户的开立和原始开户材料的守护由基金托管东谈主负责，账户财富的经管和运用 由基金经管东谈主负责。   基金经管东谈主为基金财产在证券经纪机构开立证券交易资金账户，用于基金财产证券交易 结算资金的存管、纪录交易结算资金的变动明细以及场内证券交易计帐，并与基金托管东谈主开 立的托管账户建立第三方存管关系。   基金托管东谈主和基金经管东谈主不得出借或转让证券账户、证券交易资金账户，亦不得使用证 券账户或证券交易资金账户进行本基金业务之外的举止。本基金通过证券经纪机构进行的交 申万菱信远见成长搀和型证券投资基金                     托管条约 易由证券经纪机构手脚结算参与东谈主代理本基金进行结算。   基金经管东谈主承诺证券交易资金账户为主资金账户，不开立任何缓助资金账户；不为证券 交易资金账户另行开立银行托管账户之外的其他银行账户。   （五）银行间商场债券托管账户和资金结算账户的开立和经管及商场准入备案   《基金合同》收效后，在顺应监管机构要求的情况下，基金经管东谈主负责以基金的口头申 请并取得干与寰球银行间同行拆借商场的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主根据 中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限包袱公司、银行间商场计帐所股份有限公司的关系规 定，以本基金的口头差异在中央国债登记结算有限包袱公司、银行间商场计帐所股份有限公 司开立债券托管账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间商场债券交易的结算。基金托 管东谈主协助基金经管东谈主完成银行间债券商场准入备案。   （六）其他账户的开设和经管 经基金经管东谈主和基金托管东谈主协商一致后，由基金托管东谈主负责为基金开立。新账户按关系法则 使用并经管。   （七）基金投资银行进款账户的开立和经管   基金投资银行依期进款，基金经管东谈主与基金托管东谈主应比照关系端正，就本基金投资银行 进款业务坚贞书面条约。   基金投资银行依期进款应由基金经管东谈主与进款银行总行或其授权分行坚贞总体合营协 议，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   进款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，进款账户开户文献上加盖预留印 鉴及基金经管东谈主公章。   本基金投资银行进款时，基金经管东谈主应当与进款银行坚贞具体进款条约，明确进款的类 型、期限、利率、金额、账号、对账神气、支取神气、账户经管等笃定。   为防护衰退情况下的流动性风险，依期进款条约中应当约定提前支取条目。   基金所投资依期进款存续时期，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立依期对账 机制，确保基金银行进款业务账目及查对的真确、准确。   （八）基金财产投资的关系什物证券、银行依期进款存单等有价凭证的守护   基金财产投资的关系什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的守护库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限包袱公司、中国证券登记结算有限包袱公司上海分公司/深 申万菱信远见成长搀和型证券投资基金                    托管条约 圳分公司、银行间商场计帐所股份有限公司或单子营业中心的代守护库。什物证券的购买和 转让，由基金托管东谈主根据基金经管东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主实际灵验限定下的什物证 券在基金托管东谈主守护时期的损坏、灭失，由此产生的包袱应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主 对基金托管东谈主之外机构实际灵验限定或守护的什物证券、银行依期进款存单对应的财产不承 担守护包袱。   （九）与基金财产关系的要害合同的守护   由基金经管东谈主代表基金签署的与基金关系的要害合同的原件差异应由基金托管东谈主、基金 经管东谈主守护。除本条约另有端正外，基金经管东谈主在代表基金签署与基金关系的要害合同期应 保证基金一方合手有两份以上的底本，以便基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各合手有一份底本的原 件。基金经管东谈主在合同签署后 5 个职责日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全神气将合同原件 投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金经管东谈主和基金托管东谈主各自文献守护部门，守护期 限不低于法律法例端正的最低年限。   对于无法取得二份以上的底本的，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原件查对一致 的并加盖基金经管东谈主公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致，合同原件不得升沉。               五、指示的发送、证据和实施   基金经管东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨相配他款项付款指示，基金托 管东谈主实施基金经管东谈主正当合规且顺应本条约关系约定的指示、办理基金名下的资金往来等有 关事项。   基金经管东谈主发送的指示包括电子指示和纸质指示。   基金经管东谈主在启用电子指示前，应与基金托管东谈主另行签署托管电子指示直连条约或网上 托管奇迹条约。基金经管东谈主在发送纸质指示前，应根据两边约定的神气提供传真号、发送指 令附件的邮箱地址以及指示证据东谈主员相配研究神气。   （一）基金经管东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴和被授权东谈主署名样本，预先书面呈报（以下简 称“授权呈报”       ）基金托管东谈主有权发送指示的东谈主员名单，注明相应的交易权限，并端正基金 经管东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主证据有权发送东谈主员身份的方法。基金经管东谈主的划 款指示授权呈报书由基金经管东谈主的法定代表东谈主或其授权代理东谈主签署并加盖公章，av排行若由授权代 理东谈主签署的，还应附上法定代表东谈主的授权书。基金托管东谈主在收到授权呈报当日回函或来电向 基金经管东谈主证据。划款指示授权书无论基金成立时或后续更新，必须提前至少一个交易日， 申万菱信远见成长搀和型证券投资基金                        托管条约 发送扫描件或其他基金托管东谈主和基金经管东谈主书面证据的神气向基金托管东谈主发出加盖基金管 理东谈主公章，并由法定代表东谈主或其授权代理东谈主署名的被授权东谈主变更呈报，同期电话呈报基金托 管东谈主。变更呈报应载明收效时分，并提供新的被授权东谈主的署名样本，基金托管东谈主收到变更通 知当日通过电话向基金经管东谈主证据。授权变更于变更呈报载明的收效时分起收效。若变更通 知载明的收效时分早于基金托管东谈主收到变更呈报时分，则授权变更于基金托管东谈主收到变更通 知时收效。基金经管东谈主在而后三日内将划款指示授权书变更呈报的底本送交基金托管东谈主划款 指示授权书原件未按时投递基金托管东谈主的，基金托管东谈主有权拒却实施该授权书对应的划款指 令，基金托管东谈主不承担由此形成的耗费。基金经管东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有守密义务， 其内容不得向授权东谈主、被授权东谈主及关系操作主谈主员之外的任何东谈主表露，但法律法例或有权机关 另有要求的除外。   （二）指示的内容 红付款、回购到期付款指示等）以相配它资金划拨的指示等。 收款户名、开户行、款项事由、支付时分、到账时分、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被 授权东谈主署名。   （三）指示的发送、证据和实施的时分和设施   指示由“授权呈报”确定的有权发送东谈主（下称“被授权东谈主”                            ）代表基金经管东谈主用传果然 神气或其他基金托管东谈主和基金经管东谈主书面证据过的神气向基金托管东谈主发送。基金经管东谈主有义 务在发送指示后实时与基金托管东谈主进行证据，因基金经管东谈主未能实时与基金托管东谈主进行指示 证据，甚至资金未能实时到账所形成的耗费，基金托管东谈主不承担任何包袱。基金托管东谈主依照 “授权呈报”端正的方法证据指示灵验后，方可实施指示。对于被授权东谈主发出的指示，基金 经管东谈主不得否定其着力。基金经管东谈主应按照《基金法》、关系法律法例和《基金合同》的规 定，在其正当的野心权限和交易权限内发送划款指示，被授权东谈主应按照其授权权限发送划款 指示。基金经管东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主留出实施指示所必需的时分。由一般划款 指示（不含非担保交收指示、新股、新债、增发等申购指示）应在 15 点（指示松手时分） 前提交基金托管东谈主，如基金经管东谈主要求今日某一时点到账，则指示需提前 2 个职责小时(工 作时分 9 点至 11 点 30 分，13 点至 17 点)提交基金托管东谈主。   新股、新债、增发等申购指示，基金经管东谈主须在申购前 1 个职责日向基金托管东谈主发送指 申万菱信远见成长搀和型证券投资基金                      托管条约 令，如需在申购当日下达指示，基金经管东谈主应为基金托管东谈主留出实施指示所必需的时分，指 令最迟不得晚于上昼 11：00 点（指示松手时分）提交基金托管东谈主。   对于场内业务，基金经管东谈主在运用基金财产开展场内证券交易前，基金经管东谈主通过基金 托管账户与证券交易资金账户已建立的第三方存管系统在基金托管户与证券交易资金账户 之间划款，即银证互转。   对于银行间业务，如需发送银行间成交单或者划款指示的，基金经管东谈主应于交易日 认基金托管东谈主已完成文凭和权限树立后方可进行本基金的银行间交易。   对于指定时分出款的交易指示，基金经管东谈主应提前 2 小时将指示发送至基金托管东谈主；对 于基金经管东谈主于 15:00 以后发送至基金托管东谈主的指示，基金托管东谈主不保证当日出款。   如划款指示中给予基金托管东谈主的划拨时分小于 2 个职责小时或晚于前述指示松手时分 的，基金托管东谈主应起劲在指定时天职完成资金划拨，但不承担因时分不足导致实施失败的责 任。   基金经管东谈主原因形成的指示传输不足时、未能留出富有划款所需时分，甚至资金未能及 时到账所形成的耗费由基金经管东谈主承担。基金经管东谈主应在交易达成后将同行商场债券交易成 交单加盖预留印鉴后实时传真给基金托管东谈主并电话呈报基金托管东谈主。   指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主应指定专东谈主实时对指示的要素是否皆全、印鉴与被 授权东谈主是否与预留的授权文献内容相符进行查验，如发现问题或有疑问应实时呈报基金经管 东谈主，并有权立行将指示退还给基金经管东谈主，要求其再行下达灵验指示。   基金经管东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保关系托管账户有富有的资金余额，对基金 经管东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管东谈主有权不予实施，独立 即呈报基金经管东谈主，基金托管东谈主不承担因为伪善施该指示而形成耗费的任何包袱。   （四）基金经管东谈主发送诞妄指示的情形和处理设施   基金经管东谈主发送诞妄指示的情形包括但不限于指示发送东谈主员无权或杰出权限发送指示 及交割信息诞妄，指示中迫切信息污秽不清或不全，指示违背法律法例和《基金合同》及本 条约约定等。   基金托管东谈主在履行监督职能时，如发现基金经管东谈主的指示诞妄，有权拒却实施，并实时 以书面方法呈报基金经管东谈主改正，基金经管东谈主收到呈报后应实时查对，并以书面方法对基金 申万菱信远见成长搀和型证券投资基金                   托管条约 托管东谈主发出回函证据。如需根除指示，基金经管东谈主应出具书面评释，并加盖预留印鉴。   （五）基金托管东谈主未按照基金经管东谈主指示实施的处理方法   除本条约另有约定外，基金托管东谈主由于自己原因形成未按照或者未实时按照基金经管东谈主 发送的顺应本条约约定的、按照泛泛交易设施如故收效的指示实施，给基金份额合手有东谈主形成 耗费的，应负责补偿相应的平直耗费。   （六）更换被授权东谈主的设施   基金经管东谈主更换被授权东谈主、转变或停止对被授权东谈主的授权范围的，必须提前至少一个交 易日，发送扫描件或其他基金托管东谈主和基金经管东谈主书面证据的神气向基金托管东谈主发出加盖基 金经管东谈主公章，并由法定代表东谈主或其授权代理东谈主署名的被授权东谈主变更呈报，同期电话呈报基 金托管东谈主。变更呈报应载明收效时分，并提供新的被授权东谈主的署名样本。基金托管东谈主收到变 更呈报当日将通过电话向基金经管东谈主证据。授权变更于变更呈报载明的收效时分起收效。若 变更呈报载明的收效时分早于基金托管东谈主收到变更呈报时分，则授权变更于基金托管东谈主收到 变更呈报时收效。被授权东谈主变更呈报收效前，基金托管东谈主仍应按原约定实施指示，基金经管 东谈主不得否定其着力。基金经管东谈主在而后三日内将被授权东谈主变更呈报的底本送交基金托管东谈主。 要是基金经管东谈主授权东谈主员名单、权限有变化时，未能按本条约约定实时呈报基金托管东谈主并预 留新的印鉴和署名样本而导致基金份额合手有东谈主受损的，基金托管东谈主不承担任何方法的包袱。 基金托管东谈主更换收受基金经管东谈主指示的东谈主员，应提前通过邮件、传真或灌音电话等神气呈报 基金经管东谈主。   （七）其它事项   基金经管东谈主承担下达作恶、违纪或违背《基金合同》和本条约约定的指示所导致的包袱。 基金托管东谈主对实施基金经管东谈主的按照泛泛交易设施如故收效的指示对基金财产形成的耗费 不承担补偿包袱。                六、交易及计帐交收安排   （一）遴聘代理证券、期货买卖的证券、期货野神思构的程序和设施   基金经管东谈主负责遴聘代理本基金证券交易所证券买卖的证券经纪机构，由基金经管东谈主与 基金托管东谈主及被遴聘的证券经纪机构坚贞本基金的证券经纪奇迹条约，明确三方在本基金参 与场内证券买卖中的各样证券交易、证券交收及关系资金交收过程中的职责和义务。   基金经管东谈主负责遴聘代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其坚贞期货经纪合同， 其他事宜根据法律法例、基金合同的关系端正实施，若无明确端正的，可参照关系证券买卖、 申万菱信远见成长搀和型证券投资基金                     托管条约 证券经纪机构遴聘的法则实施。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   本基金通过证券经纪机构进行的交易由证券经纪机构手脚结算参与东谈主代理本基金进行 结算；本基金通过时货经纪机构进行的交易由期货经纪机构手脚结算参与东谈主代理本基金进行 结算；本基金其他证券交易由基金托管东谈主或关系机构负责结算。基金经管东谈主、基金托管东谈主以 及被遴聘的证券经纪机构应根据关系法律法例及关系业务法则，坚贞证券经纪奇迹条约，用 以具体明确三方在证券交易资金结算业务中的包袱。   本基金投资于统统场社交易的资金汇划，由基金托管东谈主负责办理。   证券经纪机构代理本基金财产与中登公司完成证券交易及非交易触及的证券资金结算 业务，并承担由证券经纪机构原因形成的泛泛结算、交收业务无法完成的包袱。   基金经管东谈主负责遴聘代理本基金证券交易的证券公司（经纪商）。本基金证券交易数据 传输及计帐交收关系约定，基金经管东谈主、基金托管东谈主将与证券经纪商另行签署证券经纪奇迹 条约。   基金经管东谈主应实时将银行间上清所、中债登划款指示和成交呈报单按关系端正提交基金 托管东谈主，基金经管东谈主应为基金托管东谈主留出实施指示所必需的时分。   基金经管东谈主应根据中债登、上清所提供的查询功能，实时追踪交易结算情况、证券与资 金到账与余额变动情况，便于监控结算过程，作念好资金与交易匹配的前端限定。   基金经管东谈主与进款行坚贞的进款条约条目方法应在依期进款起息日的前一个职责日发 送给基金托管东谈主，基金经管东谈主应将依期进款的划款指示及进款条约盖章版（传真件或扫描件） 按法律法例、基金合同及托管条约的端正提交基金托管东谈主，指示发出后，基金经管东谈主应实时 以电话神气向基金托管东谈主证据。对于基金经管东谈主依约定设施发出的指示，基金经管东谈主不得否 认其着力。   基金经管东谈主在发送投资指示时，应为基金托管东谈主实施投资指示留出实施指示所必需的时 间。投资指示传输不足时、未能留出富有的划款时分，导致资金未能实时到账所形成的耗费 由基金经管东谈主承担。   进款银行无法在存入当日 17 点前向基金托管东谈主投递进款证实书的，基金经管东谈主应敦促 进款银行将进款证实扫描件发送至基金托管东谈主。进款证实书投递基金托管东谈主后，基金托管东谈主 负责守护进款证实书原件。基金托管东谈主仅对进款证实书进行方法审核，方法审核内容为账户 申万菱信远见成长搀和型证券投资基金                           托管条约 称号、起息日、到期日、金额、利率。基金托管东谈主不合进款证实书真确性承担审核职责。   基金经管东谈主与进款银行坚贞的进款条约，应包括：   （1）进款银步履托管财富办理依期进款业务的进款账户开立、资金存入和支取提供必 要的维持和高效的结算奇迹；   （2）进款银步履托管财富所投资的依期进款的进款解释文献提供上门奇迹，即：依期 进款资金到账当日，进款银行派授权代理东谈主将“进款证实书”                           （以下简称“证实书”                                    ）妥善送 至托管东谈主处。“证实书”移交给基金托管东谈主之前，因“证实书”丢失、损毁而形成的一切损 失由进款银行承担。   （3）依期进款到期日当日或提前支取日当日，进款银行应派授权代理东谈主前去基金托管 东谈主处索要“证实书”。          “证实书”移交给进款行授权代理东谈主之后，因“证实书”丢失、损毁而 形成的一切耗费由进款银行承担。   进款银行应至少提前一个职责日向基金托管东谈主提供对前述授权代理东谈驾驭理关系事务的 书面授权书。授权代理东谈主提供上门奇迹时，应出示灵验身份证或职责证。   （4）进款银行应保证实时支付进款本金和利息，于支取当日将本息划付至本基金开立 在基金托管东谈主（上海浦东发展银行）处的托管账户， 并排明账户的开户行、账号、户名、 大额支付号。进款银行应证据，依期进款的本息只可划入开立在基金托管东谈主的相应托管账户 或经基金托管东谈主证据的指定账户。上述指定收款账户信息如需变更，必须经基金托管东谈主书面 同意。   （5）进款银行应为依期进款业务提供依期对账奇迹。初度对账应不晚于进款资金存入 后的一个天然月。除初度对账外，对账频率不少于每半年一次。进款银行应配合基金托管东谈主 对“证实书”的书面征询。   （6）在进款存续期内， “证实书”的预留印鉴发生变更的，进款银行应配合办理变更 手续。 行签署期货投资托管条约。   基金参与港股通交易的，基金经管东谈主应保证在 T+1 日 9：30 之前在托管的托管账户或 港股通备付金账户上有富有的头寸用于港股通 T+1 日公司行动、证券组合费和风控资金的交 收，在 T+1 日 14：00 之前在托管的托管账户或港股通备付金上有富有的头寸用于港股通 T+2 日交易资金的交收。对于 T 日港股通交易计帐恶果为净应付的，基金托管东谈主于 T+1 日 14： 申万菱信远见成长搀和型证券投资基金                         托管条约 记结算有限公司完成净应收资金交割后，于 T+3 日上昼 12:00 前返还应收资金。若因非基金 托管东谈主原因形成净应收资金划付蔓延的，基金托管东谈主不承担任何包袱。   如由于基金经管东谈主的弊端导致港股通交收失败，由此给托管东谈主形成的经济耗费，由基金 经管东谈主承担。如由于非基金经管东谈主和基金托管东谈主的原因导致港股通交收失败，由此给基金资 产组合形成的经济耗费，由弊端方补偿。   要是因基金托管东谈主原因在计帐和交收中形成基金财产的耗费，应由基金托管 东谈主负责补偿基金的耗费。   （三）可用资金余额的证据   基金托管东谈主应于每个职责日上昼 9：30 前将托管账户的可用资金余额以两边招供的方 式提供给基金经管东谈主。   （四）交易记录、资金、证券账办法查对   基金经管东谈主和基金托管东谈主按日进行交易记录的查对。逐日对外皮露净值之前，必须保证 今日统统实际交易记录与基金司帐账簿上的交易记录一致。   资金账目包括基金的银行进款等司帐府上。资金账目由基金托管东谈主逐日进行账实查对， 基金经管东谈主复核托管东谈主提供的可用头寸表查对资金余额。银行进款账户逐日查对，作念到账账 相符、账实相符。   证券账目是指以基金口头开立的证券交易账户和什物托管账户中的证券种类、数目和金 额。基金经管东谈主和基金托管东谈主逐日查对质券账目余额。证券交易所证券账目每交易日达成后 查对一次，银行间商场证券账目每月末查对一次，确保账实相符。   （五）基金申购、赎回、调节业务处理的基本端正 理时分以公告为准。基金份额申购、赎回的证据、计帐由基金经管东谈主或其托福的登记机构负 责。 证据的申购、赎回和调节敞开式基金的关所有据，并对上述数据的真确、准确、完好性负责。 基金托管东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金经管东谈主指示实时划付赎回及 申万菱信远见成长搀和型证券投资基金                     托管条约 转出款项。基金经管东谈主应保证本基金（或本基金经管东谈主托福）的登记机构每个职责日 15:00 前向基金托管东谈主发送前一敞开日的上述关所有据，并保证关所有据的准确、完好。 数据，如因多样原因，该系统无法泛泛发送，两边可协商惩处处理神气。由此引起基金或本 条约一方耗费的，由系统无法泛泛传送数据的一方承担补偿包袱，但不可抗力导致的情形除 外；若由两边共同引起，根据各自弊端进程承担相应包袱。基金经管东谈主向基金托管东谈主发送的 数据，两边各自按关系端正保存。 一致。   为粗野申购、赎回等资金汇划的需要，基金经管东谈主应开立用于基金申购、赎回等资金清 算的基金注册登记计帐专用账户。 日历并呈报基金托管东谈主，到账日基金财富莫得到达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时呈报 基金经管东谈主采选轮番进行催收，由此给基金形成耗费的，基金经管东谈主应负责向关系当事东谈主追 偿基金的耗费，基金托管东谈主不承担任何包袱。   基金托管东谈主在根据基金经管东谈主指示支付赎回款时，如托管专户中本基金有富有的资金， 基金托管东谈主应按《基金合同》和本条约的端正支付；如托管专户中本基金有足额的资金且基 金托管东谈主有富有合理的时分进行划款，而基金托管东谈主未实时实施正当合规的指示的，包袱由 基金托管东谈主承担，但不可抗力导致的情形除外。因托管专户中本基金莫得富有的资金，导致 基金托管东谈主弗成按时支付，如是基金经管东谈主的原因形成，包袱由基金经管东谈主承担，基金托管 东谈主不承担垫款义务；如是除基金经管东谈主、基金托管东谈主外的第三方原因形成的，包袱由第三方 承担，基金托管东谈主不承担垫款义务，若给基金份额合手有东谈主形成耗费的，基金托管东谈主负有配合 基金经管东谈主向第三方追偿的义务。   除申购款项到达基金托管东谈主处的基金账户需两边按约定神气对账外，净额划出、赎回 资金支付时，应按照本条约关系端正实施。若本条约莫得端正的按两边协商一致内容实施。   基金经管东谈主和基金托管东谈主应采选统统必要轮番确保申购和赎回等资金在本条约关系规 定的时天职划到指定账户。但由于基金经管东谈主和基金托管东谈主之外的第三方原因、不可抗力原 申万菱信远见成长搀和型证券投资基金                           托管条约 因导致资金弗成按时到账的，基金经管东谈主和基金托管东谈主不承担由此产生的包袱。如因此给基 金形成耗费的，基金经管东谈主应负责向第三方追偿，基金托管东谈主有义务协助追偿。   基金经管东谈主应严格按照关系法律法例以及《基金合同》的端正，对暂停赎回的情形进行 相应处理，并在发生暂停赎回确当日实时以两边招供的方法呈报基金托管东谈主。基金经管东谈主应 严格按照关系法律法例以及《基金合同》的端正，对大都赎回的情形进行相应处理，并在决 定部分缓期赎回确当日实时以两边招供的方法呈报基金托管东谈主。   （六）申购赎回资金结算 基金的证据数据汇总传输给基金托管东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主据此进行申购的基金司帐 处理。   基金托管账户与“基金计帐账户”间的资金结算遵命“全额计帐、净额交收”的原则， 逐日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来确定当日托管账户净应收额或净应付额，以 此确定资金交收额。如存在托管账户净应收额时，基金经管东谈主应在当日 15:00 之前从基金 计帐账户划到基金托管账户，基金托管东谈主在资金到账后应立即呈报基金经管东谈主，并将关系书 面凭证传真给基金经管东谈主进行账务经管；如存在托管账户净应付额时，基金经管东谈主应在当日 净应付额在当日 12:00 之前划往基金计帐账户，基金托管东谈主在资金划出后立即呈报基金管 理东谈主，并将关系书面凭证交给基金经管东谈主进行账务经管。   当存在托管账户净应付额时，如基金银行账户有富有的资金，基金托管东谈主应按时拨付； 因基金银行账户莫得富有的资金，导致基金托管东谈主弗成按时拨付，基金托管东谈主应实时呈报基 金经管东谈主，如系基金经管东谈主的原因形成，包袱由基金经管东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义 务。   （七）基金调节   基金经管东谈主与基金托管东谈主按照关系法律法例、                      《基金合同》、以及本条约的端正办理基金 调节。   (八)基金出现超买或超卖的包袱认定及处理设施   基金托管东谈主在履行监督职能时，要是发现基金投资证券过程中出现超买或超卖欢跃，应 立即提醒基金经管东谈主，由基金经管东谈主负责惩处，由此给基金及基金托管东谈主形成的耗费由基金 经管东谈主承担。要口角因基金托管东谈主原因发生超买步履，基金经管东谈主必须于 T+1 日上昼 12 时 申万菱信远见成长搀和型证券投资基金                       托管条约 之前划拨资金，用以完成计帐交收。               七、基金财富净值计较和司帐核算   （一）基金财富净值的计较、复核的时分和设施   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。各样基金份额净值是按照每 个职责日闭市后，各样基金财富净值除以当日该类基金份额的余额数目计较，均精准到 东谈主不错成立大额赎回情形下的净值精度救急调节机制。如遇衰退情况，为保护基金份额合手 有东谈主利益，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致，可阶段性调节基金份额净值计较精度并进 行相应公告，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。国度另有端正的，从其端正。   根据关系法律法例，基金财富净值计较和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本 基金的基金司帐包袱方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金关系的司帐问题，如经关系 各方在对等基础上充分接头后，仍无法达成一致敬见的，按照基金经管东谈主对基金净值的计 算恶果对外给予公布。每个职责日，基金经管东谈主搪塞基金财富估值。但基金经管东谈主根据法 律法例或基金合同的端正暂停估值时除外。估值原则应顺应《基金合同》、《证券投资基金 司帐核算业务辅导》相配他法律、法例的端正。基金经管东谈主每个职责日交易达成后计较当 日的各样基金份额净值和基金财富净值并以两边招供的神气发送给基金托管东谈主。基金托管 东谈主对净值计较恶果复核后以两边招供的神气发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主按端正对外 公布。   根据《基金法》，基金经管东谈主计较并公告基金财富净值，基金托管东谈主复核、审查基金管 理东谈主计较的基金财富净值。本基金的司帐包袱方是基金经管东谈主，就与本基金关系的司帐问 题，如经关系各方在对等基础上充分接头后，仍无法达成一致的见解，按照基金经管东谈主对 基金净值信息的计较恶果对外给予公布。   法律法例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按国度最新端正估 值。   （二）基金财富估值   估值原则应顺应《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务辅导》相配他法律法例的 端正的约定。   当关系法律法例或《基金合同》端正的估值方法弗成客不雅反应基金财产公允价值时， 基金经管东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （三）实施侧袋机制时期的基金财富估值 申万菱信远见成长搀和型证券投资基金                       托管条约   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并表示主袋账 户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。   （四）估值诞妄处理 份额净值诞妄；任一类基金份额净值计较出现诞妄时，基金经管东谈主应当立即给予调动，通 报基金托管东谈主，并采选合理的轮番注意耗费进一步扩大；诞妄偏差达到该类基金份额净值 的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金 份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告，并报中国证监会备案。 经管东谈主和基金托管东谈主应根据实际情况界定两边承担的包袱，经证据后按以下条目进行补偿：   （1）本基金的基金司帐包袱方由基金经管东谈主担任，与本基金关系的司帐问题，如经双 方在对等基础上充分接头后，尚弗成达成一致时，按基金经管东谈主的建议实施，由此给基金 份额合手有东谈主和基金财产形成的平直耗费，由基金经管东谈主负责赔付。   （2）若基金经管东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据后公告，而且基金托 管东谈主未对计较过程提议疑义或要求基金经管东谈主书面评释的，基金份额净值出错且形成基金 份额合手有东谈主耗费的，应根据法律法例的端正对基金份额合手有东谈主或基金支付补偿金，就实际 向基金份额合手有东谈主或基金支付的补偿金额，其中基金经管东谈主承担 50%，                                 基金托管东谈主承担 50%。   （3）如基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较恶果，天然屡次再行计较和核 对，尚弗成达成一致时，为幸免出现弗成按时公布基金份额净值的情形，以基金经管东谈主的 计较恶果对外公布，由此给基金份额合手有东谈主和基金形成的平直耗费，基金托管东谈主给予免责。   （4）由于一方当事东谈主提供的信息诞妄，另一方当事东谈主在采选了必要合理的轮番后仍不 能发现该诞妄，进而导致净值计较诞妄形成基金份额合手有东谈主的耗费，以及由此形成以后交 易日净值计较顺延诞妄而引起的基金份额合手有东谈主的耗费，由提供诞妄信息确当事东谈主负责赔 偿。 机构、进款银行品级三方机构发送的数据诞妄、关系司帐轨制变化等非基金经管东谈主与基金 托管东谈主原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然如故采选必要、适当、合理的轮番进行查验， 但未能发现诞妄的，由此形成的基金财富估值诞妄，基金经管东谈主和基金托管东谈主免除补偿责 任。但基金经管东谈主和基金托管东谈主应积极采选必要的轮番排斥或松开由此形成的影响。 理东谈主计较恶果为准。 申万菱信远见成长搀和型证券投资基金                      托管条约 在不违背法律法例且不挫伤投资者利益的前提下，基金经管东谈主和基金托管东谈主应本着对等和 保护基金份额合手有东谈主利益的原则进行协商。   （五）暂停估值与公告基金份额净值的情形 原因暂停营业时； 金经管东谈主应当暂停估值；   （六）基金账册的建立   基金经管东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照关系各方约定的吞并记账方法 和司帐处理原则，差异独当场树立、登录和守护本基金的全套账册，对关系各方各自的账册 依期进行查对，相互监督，以保证基金财富的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以 基金经管东谈主的处理方法为准。   经对账发现关系各方的账目存在不符的，基金经管东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并 调动，保证关系各方平行登录的账册记录十足相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金财富净值的计较和公告的，以基金经管东谈主的账册为准。   （七）基金依期敷陈的编制和复核   基金财务报表由基金经管东谈主和基金托管东谈主每月差异零丁编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个职责日内完成。   《基金合同》收效后，基金招募评释书的信息发生要害变更的，基金经管东谈主应当在三个 职责日内，更新基金招募评释书并登载在端正网站上；基金招募评释书其他信息发生变更的， 基金经管东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募评释书。基 金经管东谈主在季度达成之日起 15 个职责日内完成季度敷陈编制并公告；在上半年达成之日起 两个月内完成中期敷陈编制并公告；在每年达成之日起三个月内完成年度敷陈编制并公告。   基金经管东谈主在 5 个职责日内完成月度报表，在月度报表完成当日，对敷陈加盖公章后， 以加密传真神气将关系敷陈提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个职责日内进行复核，并 将复核恶果实时书面呈报基金经管东谈主。基金经管东谈主在 7 个职责日内完成季度敷陈，在季度报 告完成当日，将关系敷陈提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个职责日内进行复核， 申万菱信远见成长搀和型证券投资基金                    托管条约 并将复核恶果书面呈报基金经管东谈主。基金经管东谈主在 30 日内完成中期敷陈，在中期敷陈完成 当日，将关系敷陈提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核 恶果书面呈报基金经管东谈主。基金经管东谈主在 45 日内完成年度敷陈，在年度敷陈完成当日，将 关系敷陈提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核恶果书面呈报 基金经管东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现关系各方的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行调节，调节以关系各方招供的账务处理神气为准。查对无误后，基金 托管东谈主在基金经管东谈主提供的敷陈上加盖章鉴或者出具加盖托管业务部门业务章的复核见解 书，关系各方各自留存一份。要是基金经管东谈主与基金托管东谈主弗成于应当发布公告之日之前就 关系报抒发成一致，基金经管东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相 关情况报中国证监会备案。   基金托管东谈主在对财务司帐敷陈、中期敷陈或年度敷陈复核完结后，需盖章证据或出具相 应的复核证据书或进行电子证据，以备有权机构对关系文献审核时提醒。                     八、基金收益分拨   （一）基金收益分拨的原则   基金收益分拨是指将该基金可供分拨利润按收益分拨决议确定的分拨金额和比例根据 合手有该基金份额的数目按比例向该基金份额合手有东谈主进行分拨。   收益分拨应该顺应《基金合同》对于收益分拨原则的端正。   （二）基金收益分拨决议的制定和实施设施   基金收益分拨决议由基金经管东谈主根据《基金合同》的关系端正制定。   基金收益分拨决议由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核。复核通过后基金经管东谈主 应当将收益分拨决议依据《信息表示办法》的关系端正在端正序论公告；要是基金经管东谈主与 基金托管东谈主弗成于收益分拨日之前就收益分拨决议达成一致，基金托管东谈主有义务将收益分拨 决议及关系情况的评释提交中国证监会备案并书面呈报基金经管东谈主，在上述文献提交完结之 日起基金经管东谈主有权益对外公告其拟订的收益分拨决议，且基金托管东谈主有义务协助基金经管 东谈主实施该收益分拨决议，但有把柄解释该决议违背法律法例及《基金合同》的除外。   （三）实施侧袋机制时期的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募评释书的端正。                     九、信息表示 申万菱信远见成长搀和型证券投资基金                      托管条约   （一）守密义务   除按照《基金法》、《信息表示办法》、《基金合同》及中国证监会对于基金信息表示的 关系端正进行表示之外，基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方获 得的业务信息应坚守守密的义务。基金经管东谈主与基金托管东谈主对基金的任何信息，除法律法 规端正之外，不得在其公开表示之前，先行对任何第三方表示。可是，如下情况不应视为 基金经管东谈主或基金托管东谈主违背守密义务： 的敕令、决定所作念出的信息表示或公开。   （二）信息表示的内容   基金经管东谈主和基金托管东谈主应根据关系法律法例、                       《基金合同》的端正各自承担相应的信 息表示职责。基金经管东谈主和基金托管东谈主负有积极配合、相互督促、相互监督、保证其履行按 照法定神气和时限表示的义务。   本基金的信息表示主要包括基金招募评释书、                      《基金合同》                           、基金托管条约、基金产物资 料摘抄、基金份额发售公告、《基金合同》收效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回 价钱、基金依期敷陈（包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈）、临时敷陈、澄 清公告、基金份额合手有东谈主大会决议、计帐敷陈、股指期货和国债期货、股票期权、财富维持 证券的投资情况、参与港股通交易情况、参与融资交易情况、实施侧袋机制时期的信息表示 等其他必要的公告文献，由基金经管东谈主拟定并负责公布。   基金经管东谈主与基金托管东谈主应严格遵守《基金合同》所端正的信息表示要求。基金净值信 息、基金份额申购赎回价钱、基金依期敷陈和更新的招募评释书、基金产物府上摘抄、基金 计帐敷陈等公开表示的关系基金信息按关系端正需经基金托管东谈主复核的，须由基金托管东谈主进 行复核、审查，并向基金经管东谈主进行书面或电子证据。关系信息经基金托管东谈主复核无误后方 可公布。其他不需经基金托管东谈主复核的信息表示内容，应实时呈报基金托管东谈主。年度敷陈中 的财务司帐敷陈部分，应当经过顺应《中华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计后， 方可表示。   基金经管东谈主应当在中国证监会端正的时天职，将应予表示的基金信息通过顺应中国证监 会端正条件的寰球性报刊及《信息表示办法》端正的互联网网站等序论表示。根据法律法例 应由基金托管东谈主公开表示的信息，基金托管东谈主将通过端正报刊或基金托管东谈主的互联网网站公 开表示。 申万菱信远见成长搀和型证券投资基金                     托管条约   （三）基金经管东谈主和基金托管东谈主在信息表示中的职责和信息表示设施   基金托管东谈主和基金经管东谈主在信息表示过程中应以保护基金份额合手有东谈主利益为宗旨，敦厚 信用，严守私密。基金经管东谈主负责办理当由基金经管东谈主负责的与基金关系的信息表示事宜， 对于本条第（二）款端正的应由基金托管东谈主复核的事项，应提前呈报基金托管东谈主，基金托管 东谈主应在接到呈报后的端正时天职给予书面回答。   按关系端正须经基金托管东谈主复核的信息表示文献，由基金经管东谈主草拟，并经基金托管东谈主 复核后由基金经管东谈主公告。   发生《基金合同》中端正需要表示的事项时，按《基金合同》端正公告。   照章必须表示的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法例端正将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。投资者在支付工本费后不错赢得上述文献的复 制件或复印件。   基金经管东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容十足一致。   （1）基金投资所触及的证券、期货交易所或外汇商场遇法定节沐日或因其他原因暂停 营业时；   （2）因不可抗力或其他情形甚至基金经管东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金财富价值 时；   （3）当特定财富占前一估值日基金财富净值 50%以上时，经与基金托管东谈主协商证据后 决定暂停估值的；   （4）法律法例端正、中国证监会或基金合同认定的其他情形。                     十、基金用度   基金用度按照《基金合同》的约定计提和支付。   （一）基金经管东谈主的经管费   本基金的经管费按前一日基金财富净值的 1.20%年费率计提。经管费的计较方法如下：   H＝E×1.20%÷往常天数   H 为逐日应计提的基金经管费 申万菱信远见成长搀和型证券投资基金                        托管条约   E 为前一日的基金财富净值   基金经管费自基金合同收效日次日起逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基 金托管东谈主根据与基金经管东谈主查对一致的财务数据，自动于次月首日起 5 个职责日内、按照指 定的账户旅途进行资金支付，基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休 日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时联 系基金托管东谈主协商惩处。   （二）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.20%÷往常天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费自基金合同收效日次日起逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基 金托管东谈主根据与基金经管东谈主查对一致的财务数据，自动于次月首日起 5 个职责日内、按照指 定的账户旅途进行资金支付，基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休 日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时联 系基金托管东谈主协商惩处。   （三）销售奇迹费   本基金 A 类基金份额不收取销售奇迹费，C 类基金份额的销售奇迹费年费率为 0.40%。 本基金销售奇迹费将成心用于本基金的销售与基金份额合手有东谈主奇迹，基金经管东谈主将在基金年 度敷陈中对该项用度的列支情况作专项评释。销售奇迹费计提的计较公式如下：   H=E×0.40%÷往常天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售奇迹费   E 为 C 类基金份额前一日的基金财富净值   基金销售奇迹费自基金合同收效日次日起逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。 由基金托管东谈主根据与基金经管东谈主查对一致的财务数据，自动于次月首日起 5 个职责日内、按 照指定的账户旅途进行资金支付，基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东谈主应进行查对，如发现数据不符，及 时研究基金托管东谈主协商惩处。   （四）实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 申万菱信远见成长搀和型证券投资基金                          托管条约 户财富变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募评释书 的端正。   （五）违纪处理神气   基金托管东谈主发现基金经管东谈主违背《基金法》、基金合同、                           《运作办法》相配他关系端正从 基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金经管东谈主给予评释解释，如基金经管东谈主无方正 事理，基金托管东谈主可拒却支付。               十一、基金份额合手有东谈主名册的守护   基金经管东谈主妥善守护的基金份额合手有东谈主名册，包括《基金合同》收效日、                                  《基金合同》 停止日、基金份额合手有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额合手有东谈主 名册。基金份额合手有东谈主名册的内容必须包括基金份额合手有东谈主的称号和合手有的基金份额。   基金份额合手有东谈主名册由基金的登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和守护，基金经管东谈主 应按照当今关系法则守护基金份额合手有东谈主名册。守护神气不错采选电子或文档的方法。守护 期限不低于法律法例端正的最低年限。   在基金托管东谈主编制中期敷陈和年度敷陈前，基金经管东谈主应将每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额合手有东谈主名册送交基金托管东谈主，文献神气不错采选电子或文档的方法况兼保证其 的真确、准确、完好。基金托管东谈主应妥善守护，不得将合手有东谈主名册用于基金托管业务之外的 其他用途。               十二、基金关系文献和档案的保存  （一）档案保存   基金经管东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完好保存本基金的基金账册、原始凭证、记账凭 证、交易记录、公告、迫切合同等关系府上，承担守密义务并按端正的期限守护。基金经管 东谈主应保存基金财产经管业务举止的记录、账册、报表和其他关系府上，基金托管东谈主应保存基 金托管业务举止的记录、账册、报表和其他关系府上。守护期限不低于法律法例端正的最低 年限。  （二）合同档案的建立 规及本条约的端正将合同底本或副本提交对方。 申万菱信远见成长搀和型证券投资基金                       托管条约  （三）变更与协助   若基金经管东谈主和基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主收受相 应文献。             十三、基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换  （一）基金经管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金经管东谈主职责停止：   (1) 被照章取消基金经管阅历；   (2) 被基金份额合手有东谈主大会罢免；   (3) 照章终结、被照章根除或被照章宣告歇业；   (4) 法律法例、中国证监会端正的和《基金合同》约定的其它情形。   （1）提名：新任基金经管东谈主由基金托管东谈主或由单独或预计合手有 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额合手有东谈主提名；   （2）决议：基金份额合手有东谈主大会在基金经管东谈主职责停止后 6 个月内对被提名的基金管 理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东谈主所合腕表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；   （3）临时基金经管东谈主：新任基金经管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金经管东谈主；   （4）备案：基金份额合手有东谈主大会更换基金经管东谈主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金经管东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金经管东谈主的基金份额合手有东谈主大 会决议收效后依照《信息表示办法》的端正在端正序论公告；   （6）叮属：原任基金经管东谈主职责停止的，应妥善守护基金经管业务府上，实时向临时 基金经管东谈主或新任基金经管东谈驾驭理基金经管业务的移交手续，临时基金经管东谈主或新任基金管 理东谈主应实时收受。临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主应与基金托管东谈主查对基金财富总值和基 金财富净值；   （7）审计：基金经管东谈主职责停止的，应当按照法律法例端正聘任顺应《中华东谈主民共和 国证券法》端正的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计恶果给予公告，同期报中国 证监会备案，审计用度在基金财产中列支；   （8）基金称号变更：基金经管东谈主更换后，要是原任或新任基金经管东谈主要求，应按其要 申万菱信远见成长搀和型证券投资基金                       托管条约 求替换或删除基金称号中与原任基金经管东谈主关系的称号字样。 原任基金经管东谈主和基金托管东谈主需采选审慎轮番确保基金财产的安全，不合基金份额合手有东谈主的 利益形成耗费，并有义务协助新任基金经管东谈主或临时基金经管东谈主尽快收复基金财产的投资运 作。  （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责停止：   (1) 被照章取消基金托管阅历；   (2) 被基金份额合手有东谈主大会罢免；   (3) 照章终结、被照章根除或被照章宣告歇业；   (4) 法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其它情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金经管东谈主或由单独或预计合手有 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额合手有东谈主提名；   （2）决议：基金份额合手有东谈主大会在基金托管东谈主职责停止后 6 个月内对被提名的基金托 管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东谈主所合腕表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额合手有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金经管东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额合手有东谈主大 会决议收效后依照《信息表示办法》的端正在端正序论公告；   （6）叮属：原任基金托管东谈主职责停止的，应当妥善守护基金财产和基金托管业务府上， 实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当及 时收受。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金经管东谈主查对基金财富总值和基金财富净 值；   （7）审计：基金托管东谈主职责停止的，应当按照法律法例端正聘任顺应《中华东谈主民共和 国证券法》端正的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计恶果给予公告，同期报中国 证监会备案，审计用度从基金财产中列支。 申万菱信远见成长搀和型证券投资基金                        托管条约 管业务前，原基金托管东谈主和基金经管东谈主需采选审慎轮番确保基金财产的安全，不合基金份额 合手有东谈主的利益形成耗费，并有义务协助新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主尽快叮属基金财富。  （三）基金经管东谈主和基金托管东谈主的同期更换设施      同期更换基金经管东谈主和基金托管东谈主，差异按照上述基金经管东谈主和基金托管东谈主更换设施 进行。                     十四、辞谢步履      托管条约当事东谈主辞谢从事的步履，包括但不限于：      （一）基金经管东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券 投资。      （二）基金经管东谈主、基金托管东谈主不公谈地对待其经管或托管的不同基金财产。      （三）基金经管东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额合手有东谈主之外的第三东谈主牟取利 益。      （四）基金经管东谈主、基金托管东谈主向基金份额合手有东谈主违纪承诺收益或者承担耗费。      （五）基金经管东谈主、基金托管东谈主对他东谈主表露基金野心过程中任何尚未按法律法例端正 的神气公开表示的信息。      （六）基金经管东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎回、分成 资金的划拨指示，或违纪向基金托管东谈主发出指示。      （七）基金托管东谈主对基金经管东谈主的顺应本条约约定的灵验指示拖延或拒却实施。      （八）基金经管东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不零丁，其高等基金经管东谈主员相互 兼职。      （九）基金托管东谈主暗自动用或刑事包袱基金财富，根据基金经管东谈主的正当指示、基金合同 或托管条约的端正进行刑事包袱的除外。      （十）基金经管东谈主、基金托管东谈主不得利用基金财产用于下列投资或者举止：      （1）承销证券；      （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无尽包袱的投资；      （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有端正的除外；      （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；      （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱相配他不方正的证券交易举止； 申万菱信远见成长搀和型证券投资基金                     托管条约   （7）法律、行政法例和中国证监会端正辞谢的其他举止。   （十一）法律法例和基金合同辞谢的其他步履，以及依照法律法例关系端正，由中国 证监会端正辞谢基金经管东谈主、基金托管东谈主从事的其他步履。法律、行政法例或监管部门取消 或变更上述辞谢性端正，如适用于本基金，基金经管东谈主有权在履行适当设施后按照法律法例 或监管部门调节或修改后的端正实施，并应向投资者履行信息表示义务。        十五、基金托管条约的变更、停止与基金财产的计帐  （一）托管条约的变更与停止   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管条约， 其内容不得与《基金合同》的端正有任何打破，并需经基金经管东谈主、基金托管东谈主加盖公 章或合同专用章以及两边法定代表东谈主或授权代理东谈主署名（或盖章）证据。基金托管条约的 变更报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管条约停止：   （1）《基金合同》停止；   （2）基金托管东谈主终结、照章被根除、歇业或有其他基金托管东谈主领受基金财富；   （3）基金经管东谈主终结、照章被根除、歇业或有其他基金经管东谈主领受基金经管权；   （4）发生法律法例或《基金合同》端正的停止事项。  （二）基金财产的计帐 组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 和本托管条约的端正链接履行保护基金财产安全的职责。 华东谈主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产 计帐小组不错聘用必要的职责主谈主员。 和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。 申万菱信远见成长搀和型证券投资基金                     托管条约   （1）《基金合同》停止情形出面前，由基金财产计帐小组融合领受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐敷陈；   （5）聘任司帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐敷陈出具法 律见解书；  （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的统统合理用度，计帐 用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)了债基金债务；   (4)按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分拨。  基金财产未按前款(1)－(3)项端正了债前，不分拨给基金份额合手有东谈主。  （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系要害事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经顺应《中华东谈主民共和国证 券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产计帐 小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载在端正网站上，并将计帐敷陈提醒性 公告登载在端正报刊上。  （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低期限。                     十六、违约包袱   （一）要是由于基金经管东谈主或基金托管东谈主的弊端，不履行本条约或者违背本条约约定的， 有弊端的一方应当承担违约包袱，给另一方当事东谈主形成耗费的，应就平直耗费进行补偿。如 申万菱信远见成长搀和型证券投资基金                     托管条约 果由于两边的弊端，不履行本条约或者违背本条约约定的，应根据实际情况，由两边差异承 担各自应负的违约包袱，给基金财产或者基金份额合手有东谈主形成挫伤的，应当差异对各自的行 为照章承担补偿包袱；因共同步履给基金财产或者基金份额合手有东谈主形成挫伤的，应当承担连 带补偿包袱。对耗费的补偿，仅限于平直耗费。可是发生下列情况，当事东谈主免责： 手脚而形成的耗费等； 失等。   （二）在发生一方或多方违约的情况下，在最大限制地保护基金份额合手有东谈主利益的前提 下，《基金合同》大约链接履行的应当链接履行。非违约方当事东谈主在职责范围内有义务实时 采选必要的轮番，注意耗费的扩大。莫得采选适当轮番甚至耗费进一步扩大的，不得就扩大 的耗费要求补偿。非违约方因注意耗费扩大而支拨的合理用度由违约方承担。   （三）由于基金经管东谈主、基金托管东谈主不可限定的要素导致业务出现差错，基金经管东谈主和 基金托管东谈主天然如故采选必要、适当、合理的轮番进行查验，可是未能发现诞妄的，由此造 成基金财产或投资东谈主耗费，基金经管东谈主和基金托管东谈主免除补偿包袱。可是基金经管东谈主和基金 托管东谈主应积极采选必要的轮番排斥或松开由此形成的影响。               十七、适用法律及争议惩处神气   （一）本条约适用中华东谈主民共和国法律（为本条约之办法，在此不包括香港、澳门极度 行政区和台湾地区法律）           ，并从其解释。   （二）两边当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约关系的一切争议，除经友好协商 不错惩处的，应提交上海外洋经济贸易仲裁委员会，根据该会届时灵验的仲裁法则进行仲裁， 仲裁的地点在上海，仲裁裁决是结尾性的并对关系各方均有控制力，除非仲裁裁决另有决定， 仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，两边当事东谈主应坚守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，链接针织、发愤、尽 责地履行《基金合同》和本托管条约端正的义务，眷注基金份额合手有东谈主的正当权益。               十八、基金托管条约的着力和文本  （一）本条约经基金经管东谈主、基金托管东谈主两边加盖公章或合同专用章以及两边法定代表 东谈主或授权代表署名或盖章后成立。本条约以中国证监会注册的文本为负责文本。 申万菱信远见成长搀和型证券投资基金                                                      托管条约    （二）本条约自《基金合同》收效之日起收效，灵验期自其收效之日起至该基金财产清 算恶果报中国证监会备案并公告之日止。    （三）本条约自收效之日起对各当事东谈主具有同等的法律控制力。    （四）本条约底本一式三份，除上报关系监管机构一份外，基金经管东谈主、基金托管东谈主各 合手有一份，每份具有同等的法律着力。                                十九、其他事项    （一）两边在此证据，两边均已充分了解和细察各方反对其职工利用职务之便谋取任何 方法利益之立场，并承诺将本着无邪公谈原则幸免此类情形，不向对方的职工暗自提供任何 方法的回扣、礼金、有价证券、珍惜物品、多样奖励、私东谈主用度补偿、私东谈主旅游、高阔绰娱 乐等失当利益。    （二）反洗钱义务    本托管条约存续期内，基金经管东谈主应依据法律法例履行相应反洗钱义务，并主动配合托 管账户开立结算银行根据监管部门关系反洗钱要求开展客户身份识别职责，在法律法例允许 的范围内提供真确、准确、完好的客户府上，遵守各方反洗钱与反恐怖融资关系经管端正。 对具备合理事理怀疑涉嫌洗钱、恐怖融资的客户，任何一方有权按照中国东谈主民银行反洗钱监 管端正采选必要管控轮番。    （三）本条约未尽事宜，当事东谈主依据《基金合同》以及关系法律、法例和端正协商办理。    （四）两边约定的其他事项（若有） _______________________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________ （以下无正文） 申万菱信远见成长搀和型证券投资基金                             托管条约   （本页为申万菱信远见成长搀和型证券投资基金托管条约签署页，无正文）   本条约由下述两边于__________年______月______日签署。两边证据，在签署本条约 时，两边已就全部条目进行了详备地评释和接头，两边对条约的全部条目均无疑义，并对 本条约中当事东谈主关系权益义务和包袱限制或免除条目的法律含义有准确无误的领悟。 基金经管东谈主：                       基金托管东谈主： 申万菱信基金经管有限公司                 上海浦东发展银行股份有限公司 （公章或合同专用章）                   （公章或合同专用章） 法定代表东谈主或授权代表：                  法定代表东谈主或授权代表： （署名或盖章）                      （署名或盖章）